闽金管〔2019〕26号

闽投资产管理有限公司、兴业资产管理有限公司：

　　为进一步加强辖内地方资产管理公司非现场监管，完善监管信息报送制度，根据工作需要，现将有关要求通知如下：

　　一、信息种类和内容

　　（一）月度报送信息

　　1.月度经营情况表。根据银保监会要求以及监管需要，主要包括以下信息：月度及本年度累计收购不良资产账面值、月度及本年度累计收购不良资产投资额、存量不良资产账面值、存量不良资产投资余额、月度及本年度累计处置不良资产账面值、月度及本年度累计处置不良资产收回资金、资产总额、负债总额、本年度累计营业收入、本年度累计净利润（见附件1）。

　　2.会计报表。包括资产负债表、损益表、业务状况表。

　　（二）季度报送信息

　　季度经营管理情况报告。主要架构为：一是经营基本情况；二是重大变动情况；三是经营存在的问题；四是下一步措施及计划。重大变动包括：组织架构调整、股权变动情况，出台的重要制度；重大活动事项，如经营管理方面的重要会议、内部审计及外部检查等；经营重大变化、业务创新及产品创新情况；涉及的重大诉讼事项或案件情况等。

　　（三）半年度/年度报送信息

　　1.半年/年度经营管理情况。内容参照季度经营管理情况报告。

　　2. 半年/年度风险分析和内控情况报告。主要架构为：一是当前的风险及内控管理情况；二是存在的问题；三是下一步措施及计划。

　　3.《地方资产管理公司人员情况表》（见附件2）。

　　（四）需即时报送信息

　　1.重要内审项目的审计报告、外部审计报告及内部检查的检查报告。

　　2.其他金融管理部门、行政机关专项检查和处罚文件（包括人民银行、银保监、审计、发改、财政、证券、市场监管、税务、外汇管理等）；收到的司法机关司法建议。

　　3.年度、年中工作会议和季度经营分析会议等重要会议材料。

　　4.其他信息。主要包括但不限于：内部控制和风险管理重大变化；重大突发事件和案件（风险）信息、重大舆情、重大系统改造升级等；公司负责人、部门主要负责人等人事变动。

　　二、信息报送口径

　　金融企业的定义依据是《金融企业不良资产批量转让管理办法》。特别注意的是，金融资产管理公司应归入非金融企业。

　　三、信息报送管理与监督

　　（一）各地方资产管理公司应严格按照规定报送监管信息，指定具体负责的部门和人员，经办人员实行A、B角制。报告应标明联系人的姓名、所在部门和联系方式。请于6月20日前向我局反馈《地方资产管理公司信息报送负责人名单》（见附件3）。

　　（二）报送的信息应保证准确、及时、全面，对于不按规定提供有关信息资料、报送数据有误或提供虚假及隐瞒重要事实的报表报告等文件资料的，将予以通报批评，并根据情况实施相应监管措施。

　　（三）地方资产管理公司监管信息报送工作由我局银行保险处具体对接，监管工作人员对报送的商业涉密信息应严格遵守保密相关规定。

　　（四）所有报送报表、报告均需加盖公司印章，正式版（附电子版光盘）一式三份报送至我局。按月度报送的于每月结束后的10个工作日内报送；按季度报送的于每季度结束后的15个工作日内报送；按半年度、年度报送的于每半年度、年度结束后的20个工作日内报送。

　　附件：1. 地方资产管理公司月度经营情况表

　　2. 地方资产管理公司人员情况表

　　3. 地方资产管理公司信息报送负责人名单

福建省地方金融监督管理局

2019年6月14日

　　（此件主动公开）